Uwe Brüggendieck
Angestellt, Compliance Manager, Bank Julius Bär Deutschland AG
Frankfurt, Deutschland
Werdegang
Berufserfahrung von Uwe Brüggendieck
Bis heute 8 Jahre und 3 Monate, seit Apr. 2016
Compliance Manager
Bank Julius Bär Deutschland AG
- stellv. MaRisk Compliance Officer - PAT Überwachung - Anträge Profikunden - Mandate u. Nebenbeschäftigungen - Kontrolle BaFin Meldung RMs (MaAnzVO) - 2nd Line Kontrollen (IKS) - Control Descriptions - Trefferbearbeitung im Zusammenhang MAD/MAR, ggf. STOR Meldung - MaRisk Compliance via VÖB teamRADAR (Sichtung der regulatorischen Aspekte und Zuteilung an den jeweils zuständigen Fachbereich // Nachhaltung der Rückläufe der Fachbereiche - Mitarbeit Compliance Bericht u. Erstellung MaRisk Compliance Bericht
4 Monate, Dez. 2015 - März 2016
Sachbearbeiter Compliance
Bank Julius Bär über Rentaman Dienstleistungen
Transaktionsüberwachung der Mitarbeitergeschäfte Bearbeitung der Anträge für "professionelle Kunden" Überwachung der Vollständigkeits- Negativerklärungen Stichprobenartige Prüfung der WpHG Bögen und Beratungsprotokolle sowie Erstellen von Kontroll-Memos. Erstellen von Prozessbeschreibungen (Control Descriptions)
2 Jahre, Jan. 2014 - Dez. 2015
Investmentfonds Compliance Spezialist Manager
JPMorgan über Rentaman Dienstleistungen
Aufgaben: • Überwachung der Einhaltung der für die Depotbank maßgeblichen Vorschriften des Investmentgesetzes (§§ 20 ff.) bzw. des KAGB – insbesondere: • Analyse von Anlagegrenzen, sowie die Durchführung von Anlagegrenzprüfungen basierend auf den Vorgaben des Investmentgesetzes, der Vertragsbedingungen und individuellen Anlagerichtlinien sowie Interaktion mit Kapitalanlagegesellschaften
Kommissionshandel in Aktien, Renten, Strukturierten Produkten und Fondsanteilen (inkl. Hedgefonds)
Zuständig für die Erstellung von Finanzplänen inkl. simulierter Crash Szenarien. Abbildung des Status Quo für Kundensituationen, Qualitätscheck der von den Reationship Managern erstellten Erfassungsbögen. Erstellen des Vermögensstatus für Kunden.
Handel in ausländischen Wertpapieren für das Private Banking. Handel in Fondsanteilen. Handel im Bereich Futures und Optionen für das Private Banking und das Asset Management. Handel in Aktien inkl. "Program Trading" für das Asset Management
2 Monate, Nov. 1999 - Dez. 1999
Customer Service Inland / Ausland bei Dentsply
Firma Dentsply
Aufgaben im Rahmen der Kundenaufträge. Ich habe dieses Unternehmen auf eigenen Wunsch verlassen.
11 Monate, Juli 1995 - Mai 1996
Sachbearbeiter im Rechnungswesen
Herzing+Schroth
Rechnungsprüfung; Kreditoren Einbuchung; Überwachung von Zahlungseingängen. Zunächst war ich nach der Beendigung meiner Ausbildung und anschließend studienbegleitend tätig.
Ausbildung von Uwe Brüggendieck
4 Jahre, Okt. 1995 - Sep. 1999
Wirtschaftsrecht
Fachhochschule Mainz
Das Studium setzte sich aus juristischen und betriebswirtschaftlichen Aspekten zusammen, wobei im juristischen Bereich der Schwerpunkt auf wirtschaftsrelevanten Themen lag. Im Rahmen des Studiums absolvierte ich ein 3monatiges Auslandspraktikum bei einem Versicherungsbroker in Ipswich (England)
1 Jahr und 10 Monate, Sep. 1993 - Juni 1995
Industriekaufmann
IHK Offenbach am Main
Ausbildung zum Industriekaufmann
Sprachen
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Fließend
Französisch
Grundlagen
Spanisch
Grundlagen