Dr. Ulrich L. Göres
Selbstständig, Rechtsanwalt, Rechtsanwalt Dr. Göres
Frankfurt am Main, Deutschland
Werdegang
Berufserfahrung von Ulrich L. Göres
Bis heute 2 Jahre, seit Juli 2022
Vorsitzender des Expertenstabs der Anti-Financial Crime Alliance (AFCA)
Anti-Financial Crime Alliance (AFCA)
Mit der Absicht, eine dauerhafte strategische Zusammenarbeit im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu etablieren, wurde am 24.09.2019 die Einrichtung der Public Private Partnership -AFCA beschlossen. Mitglieder sind insbesondere die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU), verschiedene Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden sowie privatrechtlich organisierte Institutionen und Unternehmen des Finanz- und des Nichtfinanzsektors.
Bis heute 2 Jahre und 7 Monate, seit Dez. 2021
Mitglied des wissenschaftlichen Beirats der Zeitschrift "Geldwäsche & Recht"
dfv MediengruppeBis heute 2 Jahre und 9 Monate, seit Okt. 2021
Lehrbeauftragter im LL.M Programm "European Legal Perspectives"
Rechtswissenschaftliche Fakultät der Universität zu Köln
Informationen zum englischsprachigen LL.M Programm "European Legal Perspectives" finden Sie unter: https://elp-master.uni-koeln.de/
Bis heute 13 Jahre und 8 Monate, seit Nov. 2010
Referent im Rahmen des "Exzellenzprogramms für Aufsichtsräte"
Deutsches Aktieninstitut / Frankfurt School of Finance & Management
Referent im Rahmen des "Exzellenzprogramms für Aufsichtsräte" im Modul "Corporate Governance und Compliance für Finanzinstitute".
Bis heute 14 Jahre, seit Juli 2010
Mitglied des Organisationskomitees der European Compliance Conference (TECC)
SHCOG
Bis heute 16 Jahre und 2 Monate, seit Mai 2008
Fachlicher Leiter des Certified Compliance Professional (CCP) Programms
Frankfurt School of Finance & Management (hfb)
Der zweisemestrige Ausbildungsstudiengang wird von der Frankfurt School of Finance & Management in Frankfurt a.M. veranstaltet und soll eine einheitliche Ausbildung der Compliance Officer in Finanzinstituten und Corporates gewährleisten. Der Vortrag erfolgt zum Thema "Investmentbanking II".
Bis heute 19 Jahre, seit Juli 2005
Referent für Kapitalmarktrecht-Compliance
Forum-Institut
Bis heute 19 Jahre und 1 Monat, seit Juni 2005
Rechtsanwalt
Rechtsanwalt Dr. Göres
Schwerpunkte: Bank- und Kapitalmarktrecht, Governance, Non-Financial Risk, Compliance, Bekämpfung von Finanzkriminalität, Geldwäschebekämpfung, Sanktionen & Embargoes, Kryptowährungen und ESG
Bis heute 22 Jahre und 3 Monate, seit Apr. 2002
Autor verschiedenster wissenschaftlicher Publikationen
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zu Themen des Kapitalmarktrechts (u.a. Finanzanalysen, Meldepflichten, Umgang mit Interessenkonflikten, Rating-Agenturen), Zulässigkeit des Kontenabrufs, Entführung deutscher Staatsbürger im Ausland, Zulässigkeit des Zugriffs auf Mautdaten (Auflistung unter "Über mich")
4 Jahre und 2 Monate, Aug. 2017 - Sep. 2021
Managing Director - Konzerngeldwäschebeauftragter & Head of Financial Crime
HSBC8 Jahre, Jan. 2012 - Dez. 2019
(Mit-) Herausgeber der Corporate Compliance Zeitschrift (CCZ)
Verlag C.H. Beck
2 Jahre und 9 Monate, Jan. 2014 - Sep. 2016
Konzerngeldwäschebeauftragter & Global Head of Anti-Financial Crime (AFC)
Deutsche Bank AGKonzernweite Zuständigkeit für die Bereiche 1) Anti-Money Laundering & Counter Terrorist Financing, 2) Sanctions & Embargos, 3) Anti-Fraud & Investigations und 4) Anti-Bribery & Anti-Corruption mit direkter Berichtslinie an den für Compliance, GRAD, AFC und Personal zuständigen Vorstand im Gesamtvorstand der Deutsche Bank AG. Die Verantwortung umfasst die konzernweite Führung von mehr als 500 Mitarbeitern.
10 Jahre und 5 Monate, Mai 2006 - Sep. 2016
Referent im Rahmen des 'CIIA - Certified International Investment Analyst'
Deutsche Vereinigung für Finanzanalyse und Asset Management (DVFA)
2 Jahre und 11 Monate, Sep. 2011 - Juli 2014
Fachlicher Leiter Banken des Lehrgangs zum zertifizierten Compliance Officer
Business Circle
1 Jahr und 10 Monate, März 2012 - Dez. 2013
Gesamtkonzeption Certified Compliance Professional Programme CEE
Erste Group Bank AG
In Zusammenarbeit mit der Frankfurt School of Finance & Management und der Erste School of Banking & Finance wurde das Certified Compliance Professional Program for Central and Eastern Europe (CEE) ins Leben gerufen, der im März 2012 gestartet ist. In fünf Modulen (Dauer je 1 Woche), die in Rumänien (Bukarest), Tschechische Republik (Prag), Kroatien (Zagreb), Ungarn (Budapest) und Oesterreich (Wien) stattfanden, wurden den Teilnehmern Soft Skills, Grundlagen und Spezialthemen von Compliance erlaeutert.
3 Jahre und 1 Monat, Dez. 2010 - Dez. 2013
Managing Director | Chief Compliance Officer (CCO) & Group General Counsel
Erste Group Bank AG
Konzernweite Zuständigkeit für die Bereiche Group Compliance (Anti-Money Laundering, Counter Terrorist Financing, Sanctions & Embargos), Securities Compliance und Financial Crime Prevention), Group Legal, Group Security (Physical and Travel Security, IT-Security, BCM und Datenschutz) und Group Reputational Risk mit direkter Berichtslinie an den Chief Risk Officer (CRO) im Gesamtvorstand. Die Verantwortung umfasst die konzernweite Führung von mehr als 700 Mitarbeitern.
6 Jahre und 9 Monate, Apr. 2006 - Dez. 2012
Lehrbeauftragter für Bankaufsichtsrecht
Universität Münster
11 Monate, Jan. 2010 - Nov. 2010
Deputy Chief Compliance Officer & Global Head Compliance Advisory
Commerzbank AGStellv. Compliance Beauftragter der Commerzbank AG, Compliance Beauftragter der Eurohypo AG sowie Compliance Verantwortlicher für die Geschäftsbereiche Investmentbanking (Corporates & Markets), Corporate Banking (Mittelstandsbank), Treasury und Intensive Care sowie für Central Compliance (Beteiligungsmeldewesen, Whistleblowing, Global Compliance Manual, Regelungen für Mitarbeitergeschäfte, Umgang mit Interessenkonflikten etc.).
3 Jahre und 8 Monate, Apr. 2007 - Nov. 2010
Head of Markets Compliance & Compliance Western Europe, Rechtsanwalt
Commerzbank AGLeiter des Integrationsprojekts Securities Compliance im Rahmen der Dresdner Bank Integration
8 Monate, Nov. 2009 - Juni 2010
Regional Compliance Head of the Americas
Commerzbank AG N.Y. Branch
Ausbildung von Ulrich L. Göres
2 Jahre und 10 Monate, Okt. 1995 - Juli 1998
Fachspezifische Fremdsprachenausbildung für Juristen (Englisch)
Universität Münster
5 Jahre und 6 Monate, Okt. 1995 - März 2001
Rechtswissenschaften
Universität Münster
Sprachen
Deutsch
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Englisch
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Französisch
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